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证监会对6宗案件作出行政处罚
时间:2018-09-07 15:09:00 来源:海橡团体 作者:海胶治理员 浏览次数: 字号[大][中][小]
    近日,证监会依法对福士达团体法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达团体纠正,并处以10万元罚款,对直接卖力的主管人员王坚赐与警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述赐与警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清赐与警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资利用“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元罚款,对直接卖力的主管人员刘璟赐与警告,并处以30万元罚款。河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理惩罚非法持有的股票,并处以4万元罚款。广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿赐与警告,并处以3万元罚款。海南证监局依法对富立财产超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财产赐与警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接卖力的主管人员李岩赐与警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)

  上述案件中,通金投资作为私募基金治理人,控制利用其刊行的4个私募基金产物账户及其他13个账户,会合资金优势,接纳盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方法利用了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公平秩序,侵害了投资者正当利益,必须严惩。富立财产作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金治理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例到达5%时未在执法规定的时间内向证券监督治理机构和证券交易所作出书面陈诉,未通知新大洲予以通告,并在限制转让期限内继承增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

  近年来,随着私募基金行业的快速生长,种种私募基金在股票二级市场中的参加度越来越高,私募基金产物出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产物结构庞大、透明度偏低等特点,如不强化羁系,就不能有效防备这类主体可能诱发的市场风险。在现实中,部分私募机构及其从业人员合规看法单薄,风控机制流于形式,太过追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施利用市场、内幕交易、利用未公然信息交易等违法行为,与正当、成熟、稳健的机构投资者文化南辕北辙,不严惩不敷以纠偏,不重处不敷以保障这一行业的康健久远生长。私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将连续增强私募基金羁系力度,对私募基金行业存在的种种违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的羁系执法和责任追究,督促种种私募机构及从业人员对峙正当经营,增强合规意识,重视风险防备,促进私募基金行业康健生长,掩护投资者正当权益。


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